16家华尔街的银行挨罚18亿美元
2023-04-17 12:16:15
新京报北京9月末28日电 英美两国税务的机构27日对中国工商银行集团、高盛公司等16家华尔街金融公司处以总计18亿美元罚款,可能是这些公司雇主常用个人电子仪器和平板电脑应用软件(App)商谈业务,却很难存留相关通信记录。
英美两国股票市场委员会和商家期货交易委员会却说,2018年1月末至2021年9月末,上述大型企业雇主经常常用个人电子仪器上的聊天软件“杰夫布罗”(WhatsApp)等应用软件与同僚、零售商或第三方的机构商谈业务,内容包括偿债和股权交易。大部分聊天记录很难存留。
这是1月末18日在英美两国纽约股票市场所外拍摄的华尔街路牌。新京报配(郭克摄)
英美两国联邦法律条文原则上,股票经纪商等股票前提保留赢利传递信息记录。税务的机构可借此税务金融市场,确保关键原则上得到遵守并且为其他事件调查收集确实。
证交会主席加里·根斯勒并不认为,随着技术变化,股票雇主只经由在此之前途径就赢利活动进行恰当传递信息,变得“更加重要”,他们还需存留传递信息内容。
根斯勒却说:“存留这类记录对维护市场公正至关重要。”
证交会执行部主任格尼尔·格雷瓦尔却说:“如果(有人)被控大型企业行径不当或违法,我们需能够检查大型企业的账本和记录。”
9月末13日,交易员在英美两国纽约股票市场所管理工作。新京报配(郭克摄)
据名记者报道,华尔街银行过往难以避免出现雇主在上班期间常用个人电子仪器,通常是完全禁止雇主把个人设备带入交易大厅。新冠SARS暴配后,雇主整天办公导致这一关键问题加剧。
商家期货交易委员会委员克丽丝蒂·戈德史密斯·罗梅罗却说,雇主常用个人设备是为了逃避税务,有时是在联邦银行指示下。那些联邦银行坚称违规,却想隐藏赢利传递信息内容。
一名交易员坚称“一直在常用‘杰夫布罗’,但我们会定期删除聊天记录”。(林淑婷)
【举例:新京报】
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