汉口证监局：对汉口证券分析师黄卓采取监管谈话措施

北京证监局网站17日发表关于对黄卓采取政府部门谈话举措的立即称，经查，北京证监局找到北京证券商法子公司发表的证券调查报告《原料自律可控，带入POCT侦测发展》普遍存在分析论证的合理依据不够必要、调查报告发表前的质量控制普遍存在不足的情形。上述情形不相符《发表证券调查报告暂行明确规定》（中国证监会新闻稿[2010]28号，经中国证监会新闻稿[2020]20号简化）第九条、第十条和《发表证券调查报告执业规范》（2020年修订版）第十七条第三款的明确规定，违反了《证券子公司和证券投资该基金会管理制度子公司违反明确规定管理制度前提》（中国证监会便第133号，经中国证监会便第166号修订版）第六条的明确规定。

黄卓作为证券调查报告《原料自律可控，带入POCT侦测发展》的署名交易员，对调查报告分析论证的合理依据不够必要拒绝接受。根据《证券子公司和证券投资该基金会管理制度子公司违反明确规定管理制度前提》（中国证监会便第133号，经中国证监会便第166号修订版）第三十二条的明确规定，北京证监局立即对黄卓采取政府部门谈话举措。

中学教师：吴剑 SF031

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